بخشی از متن:
فعالیتها و کارکردهای مشاوران سرمایه گذاری:
الف) با دریافت مجوز فعالیت مشاورۀ سرمایه‌گذاری مبادرت به فعالیت‌های زیر طبق مقررات مربوطه:
الف – 1- توصیه به خرید، فروش یا نگه‌داری اوراق بهادار؛
الف – 2- اظهارنظر راجع به روند قیمت یا عرضه و تقاضای اوراق بهادار در آینده؛
الف – 3- اظهارنظر راجع به ارزش ( قیمت‌گذاری) اوراق بهادار؛
الف – 4- مشاوره در زمینۀ مدیریت ریسک؛
الف – 5- مشاوره در زمینۀ ادغام، تملک، تغییر و تجدید ساختار سازمانی و مالی شرکت‌ها؛
الف – 6- مشاوره در زمینۀ طراحی و تشکیل نهادهای مالی؛
الف – 7- پذیرش سمت در صندوق‌های سرمایه‌گذاری به استثنای سمت مدیریت؛
جایگاه مشاوران سرمایه گذاری در اصولIOSCO :
سازمان بین المللی كمیسیون های اوراق بهادار به منظور دستیابی به سه هدف عمده خود یعنی حمایت از سرمایه گذاران، تضمین عدالت، کارآیی و شفافیت بازارها و کاهش ریسک سیستمی، سی اصل در قانون گذاری اوراق بهادار تدوین کرده است.از آن جا که شرکتهای مشاوره یکی از واسطه های فعال در بازار مالی محسوب می شوند؛ لذا در مقررات مربوط به فعالیت مشاوران سرمایه گذاری اصول چهار گانه مربوط به واسطه های بازار مورد توجه قرار می گیرد. این اصول عبارتند از:
قانون باید حداقل استانداردهای لازم برای فعالیت واسطه های بازار را تعیین نماید؛ برای واسطه های بازار باید یک سری الزامات، جهت انعکاس ریسک فعالیت های آن ها وجود داشته باشد؛ واسطه های بازار باید به پیروی از یک سری استانداردها، جهت حمایت از حقوق مشتریان و تضمین وجود نظام مدیریت ریسک ملزم شوند؛
برای کاهش خسارت و زیان سرمایه گذاران و هم چنین کاهش ریسک سیستمی بازار، باید رویه مشخصی برای مواجهه با ورشکستگی واسطه های بازار وجود داشته باشد.
تعریف مشاوره سرمایه گذاری
ویژگی های مشاوره سرمایه گذاری
فعالیتها و کارکردهای مشاوران سرمایه گذاری
شرایط موافقت با تأسیس شرکت مشاور سرمایه‌گذاری
جایگاه مشاوران سرمایه گذاری در اصولIOSCO
اصول اخلاقی مشاوران سرمایه گذاری
محیط قانونی حاکم بر فعالیت شرکت های مشاور سرمایه گذاری
شرایط اعطای مجوز تأسیس
شرایط موافقت با تأسیس شرکت مشاور سرمایه‌گذاری
شرایط صدور مجوز فعالیت مشاوره سرمایه‌گذاری
الزامات ارائه خدمات مشاور سرمایه‌گذاری
ثبت و نگه‌داری حساب‌ها، مدارک و اطلاعات
اطلاع‌رسانی و گزارش دهی
نظارت و بازرسی
قوانین آمریکا و مبالغ دریافتی مشاوران سرمایه گذاری
درآمدهای شرکتهای مشاور سرمایه‌گذاری 1390
صورت سود و زیان شرکتهای مشاور سرمایه گذاری در سال 1390